Zeni
← Назад, к списку лицензий


Лицензия участника рынка ценных бумаг



Центральное Юридическое Управление, готово оказать услуги по получению лицензии на профессиональную деятельность участника рынка ценных бумаг, а именно на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности или деятельности по управлению ценными бумагами.

На каждый вид профессиональной деятельности участника рынка ценных бумаг выдается отдельная лицензия.


Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

*Обращаем Ваше внимание на то, что в соответствии с Инструкцией Банка России от 13.09.2015 N 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг", соискателю лицензии, планирующему осуществление брокерской деятельности, может быть выдана одна из следующих лицензий:

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Под деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Под депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.


Стоимость услуги составляет 150 000 рублей (один вид лицензии рынка ценных бумаг)

В стоимость услуг включено::


* устные консультации по вопросу получения лицензии в преддоговорный период;
* устные консультации относительно сбора и подготовки документов, необходимых для получения лицензии (ответы на вопросы, рекомендации);
* прием и предварительный анализ предоставленных сведений и документов, необходимых для получения лицензии;
* экспертиза предоставленных документов на предмет их составления лицензионным требованиям по комплектности и качеству;
* формирование пакета документов и сдача документов в Орган лицензирования;
* получение документа (описи), подтверждающего факт принятия Органом лицензирования на рассмотрение документов и заявления о выдаче лицензии;
* взаимодействие с Органом лицензирования при рассмотрении документов и сопровождение процесса лицензирования;
* получение в Органе лицензирования и передача Клиенту лицензии.

От Вас потребуется:


1) Заявление на получение лицензии;

2) Анкета соискателя, заполненная в электронном виде на оптическом носителе в файле формата SMML (программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети "Интернет"), и на бумажном носителе путем конвертации из указанного файла;

3) Анкеты, составленные в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:

- участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, его заместителей;
- контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии); руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);
- должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);
- руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- иных работников соискателя, в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

4) Учредительные документы юридического лица:
- устав;
- учредительный договор;
- протокол, положение, решение о создании организации, о назначении директора;

5) Регистрационные документы юридического лица:
- свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица;
- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
- свидетельство о внесении изменений, в случае смены директора и/или внесения изменений в учредительные документы;

6) Коды статистики (письмо Госкомстата);

7) Выписка из ЕГРЮЛ не старше 30 дней;

8) Копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), а также копии документов промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев, составленной до даты представления заявления о выдаче лицензии;

*Обращаем внимание на то, что, в случае если соискатель создан после последней отчетной даты или даты завершенного периода, состоящего из трех, шести или девяти месяцев, соискатель представляет бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату. Копия бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя должна быть заверена также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе;


9) Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;

*Обращаем внимание на то, что данный документ представляется, в случае если соискатель обязан проходить обязательный аудит;


10) При наличии аудиторского заключения, в соответствии с п. 9 данного КП - заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организаций аудиторов (представляется в случае представления копии аудиторского заключения);

11) Расчет размера собственных средств, составленный за последний завершенный финансовый год и на дату составления последней промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности текущего года, с приложением справки, содержащей сведения о составе активов, принимаемых к расчету;

12) Копия договора банковского депозита, открытого в кредитной организации на условиях возврата депозита по истечении определенного договором срока (срочный депозит), но не ранее 90 дней с даты представления в уполномоченное структурное подразделение документов для получения лицензии (представляется при наличии договора депозита);

13) Выписки по счетам, открытым соискателю в кредитных организациях, подтверждающие наличие денежных средств, включенных в состав активов, принятых к расчету собственных средств, выданные не позже даты составления заявления о выдаче лицензии (представляются, в случае если соискатель не является профессиональным участником рынка ценных бумаг);

14) Выписка по счету депо владельца ценных бумаг, открытому соискателю, в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (специализированный депозитарий) или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг, открытому в реестре владельцев ценных бумаг. Такие выписки должны быть выданы не позже даты составления заявления о выдаче лицензии и представляются в отношении ценных бумаг, принимаемых к расчету собственных средств (при наличии таких ценных бумаг);

15) В случае включения в состав активов лицензиата недвижимого имущества - отчет независимого оценщика рыночной стоимости недвижимости, включенной в состав активов;

16) Копия действующего договора или иного документа, устанавливающего право владения и пользования или временного пользования соискателем помещением, по адресу, соответствующему адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в отношении соискателя, с приложением копии свидетельства о государственной регистрации права собственности на арендованное помещение или его части, подтверждающего указанное право арендодателя либо соискателя;

17) Копия действующего договора или иного документа, подтверждающего право на использование программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с приложением документов, подтверждающих его оплату, которые представляются в случае покупки программно-технического обеспечения;

18) Копии квалификационных аттестатов, дипломов о высшем образовании работников соискателя и документов, подтверждающих соответствие работников соискателя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

19) Справка, содержащая сведения в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности, о наличии опыта работы в качестве единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения), специалиста в финансовой организации, в Банке России, в федеральном органе исполнительной власти, осуществлявшем функции регулятора финансового рынка (указывается количество полных лет опыта работы, перечень мест работы, где был получен соответствующий опыт, основные должностные обязанности по каждому из таких мест работы);

20) Копии трудовых книжек участников соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В случае если из трудовых книжек работников соискателя не следует, что они обладают необходимым опытом работы, соискатель вправе подтвердить наличие необходимого опыта у таких работников иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовых книжек либо соответствующей информации в трудовых книжках работников;

21) Справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном законодательствам Российской Федерации порядке и составленная в срок не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении каждого из следующих лиц:

- акционеров (участников) соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя;
- физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров);
- лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа;
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителей; контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);
- руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);
- должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

22) Выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации в отношении каждого из следующих лиц:

- акционеров (участников) соискателя - физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя;
- физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров);
- лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа;
- лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителей; контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
- главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);
- руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);
- должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

23) Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;

24) Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года;

25) Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции) юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя;

26) Копии документов бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, владеющих акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя (аудиторское заключение представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);

27) Документ, подтверждающий исполнение акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя, требований законодательства Российской Федерации о налогах и сборах;

*Обращаем внимание на то, что, указанный документ представляется лицами, являющимися плательщиками налогов и сборов в соответствии с законодательством Российской Федерации;


28) Документ, содержащий в отношении акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, следующую информацию:
наименование, место регистрации, место нахождения исполнительных органов, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления, включая наименование органа, фамилии, имена и (при наличии) отчества, наименования должностей входящих в него лиц;

29) Бизнес-план, с приложением копии протокола собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором был утвержден представленный бизнес-план;

30) Копия инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;

31) Копия внутреннего документа соискателя, содержащего информацию о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

32) Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;

33) Копия правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

34) Копии документов, подтверждающих полномочия лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих) функции единоличного исполнительного органа, его заместителей, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера или иного лица, осуществляющего его полномочия, в соискателе;

35) Копия правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

36) Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций;

37) Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии либо содержащих указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц;

38) Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

39) Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

40) Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии;

41) Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;

42) Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц;

43) Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии;

44) Доверенность на представителя.



В случае отсутствия у Заказчика каких – либо документов из списка, готовы оказать дополнительные услуги по их получению.
Стоимость получения того или иного документа обсуждаются индивидуально.




Для получения информации в вопросе лицензирования свяжитесь с нашим специалистом или оставьте свою заявку, воспользовавшись данной формой:


Message

Заявка отправлена, с вами свяжутся в ближайшее время

Яндекс.Метрика